一、起草的政策背景
为进一步推进企业上市（挂牌）工作，自治区人民政府办公厅出台了《全区企业上市（挂牌）“三大工程”实施方案》（桂政办电〔2018〕215号），此文件下达了我市2018—2020年企业上市（挂牌）目标任务。结合我市实际，为更好地完成自治区下达我市目标任务，加大引导、培育和扶持力度，实现企业上市（挂牌）增量提质，提高直接融资比重，促进全市多层次资本市场健康发展，助推经济转型升级，特制订了《玉林市企业上市（挂牌）“三大工程”实施方案》（以下简称《实施方案》）。
二、方案起草过程和征集意见的有关情况
根据自治区桂政办电〔2018〕215号文件精神，结合《玉林市金融改革发展“十三五”规划》（玉政办发〔2017〕4号）以及《玉林市支持企业上市扶持奖励办法》（玉政办发〔2013〕74号）、《玉林市鼓励中小企业改制并进入全国中小企业股份转让系统挂牌暂行办法》（玉政办发〔2014〕65号）两个奖励政策文件，拟草了该《实施方案》，并于2018年10月28日将《实施方案》转给各县（市、区）人民政府，市发改委、工信委、财政局、国资委、司法局、公安局、人社局、国土局、环保局、住建委、质监局、安全监管局、工商局、科技局、税务局、消防支队、南宁海关驻玉林办事处，人民银行玉林市中心支行、玉林银监分局等27个单位征求修改意见。截至目前，有26个部门反馈意见，有1个部门逾期未反馈，视为无意见。在26个反馈意见部门中，北流市、玉东新区、市财政局、国资委提出了修改意见，其余22个单位没有修改意见。根据4个单位的意见，我办立即进行研究讨论，对《实施方案》进行了修改完善。2018年11月19日上报提请市人民政府审核印发。
三、起草的主要原则与主要内容
（一）主要原则
《实施方案》在起草过程中遵循了以下原则：
1.目标合理、措施可行的原则。我市上市公司数量少、规模小、质量不高、后备资源不足，既有产业基础薄弱、企业实力不强的原因，也有思想观念落后和认识不足、挖掘支持引导培育不够等因素。《实施方案》确定的企业上市（挂牌）增量提质目标任务，既考虑了各县（市、区）和相关部门的实际和发展潜力，又紧紧围绕自治区下达的任务要求，自我加压“跳一跳才能够得着”的原则适当提高要求。同时，根据自治区桂政办电〔2018〕215号文件要求，结合我市推动企业上市（挂牌）实际工作中遇到的问题以及地方政府推动企业上市（挂牌）所能动用的措施手段，《实施方案》有针对性地调整了相关措施，这些措施都是以问题为导向、有针对性的可行措施。
2.政策支持、措施帮扶相结合的原则。资本市场是高度竞争的规范市场，企业到资本市场上市（挂牌）和融资，不仅需要付出艰辛的努力，还会加大企业财务成本压力。我市企业实力不强，大块头、百年老店不多，创新型、引领型、示范型、科技型等优秀企业较少。如何实现我市企业上市（挂牌）增量提质，既需要企业自身的努力，也需要政府的政策支持和措施帮扶。《实施方案》从政策支持上，明确对企业完成股份制改造、上市（挂牌）、上市（挂牌）公司再融资、境内外买壳上市企业注册地迁至我市等均给予奖补，将能有效引导激励企业走向资本市场。同时，《实施方案》从地方政府帮扶的角度，提出了建立完善企业上市工作机制、构建企业上市（挂牌）服务体系等系列措施，将能有效地解决企业上市（挂牌）过程中遇到的财务规范、历史遗留等实际问题。
3.协同配合、考核督查相结合的原则。企业上市（挂牌）“三大工程”是一项工作量大、涉及面广、链条较长、系统性强的工作，涉及政府、企业、中介机构等多个领域、各个部门，需要各方支持配合。《实施方案》既有强化企业的主体责任，也有对中介机构的要求，对政府部门更是分级、分部门提出了详细的要求，比如要求各县（市、区）人民政府建立领导联系推进重点拟上市企业责任制、要求各有关部门采取“一企一策”“一事一议”等直通式、定制式办法为企业上市（挂牌）事项开辟绿色通道等，每年年底还要对各县（市、区）开展绩效考核，以考核督查推动工作开展。
（二）主要内容
《实施方案》共包括五部分内容：
第一部分：指导思想。为了贯彻党的十九大和十九届二中、三中全会精神，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，坚定履行“三大定位”新使命，认真落实“五个扎实”新要求，按照全国、全区、全市金融工作会议的决策部署，围绕实现企业上市（挂牌）“三个提高”即“数量提高、质量提高、总量提高”总目标，坚持政府引导、市场化运作、专业化服务，加大引导、培育和扶持力度，加快企业上市（挂牌）步伐，提升上市（挂牌）公司质量，做大资本市场规模，助推经济转型升级，为扎实推进富民兴玉事业，奋力谱写新时代玉林发展新篇章作出更大贡献，特制订本方案。
第二部分：主要目标。通过努力，实现到2020年底企业上市“有突破”，全市境内外上市公司超过4家，重点拟上市企业超过5家；新三板挂牌企业大幅增长，总数超过18家、全市各县（市、区）、各开发园区全覆盖；区域性股权市场挂牌企业突破50家；直接融资累计突破300亿元。
第三部分：主要任务。共有三个任务：一是实施企业上市（挂牌）培育工程，主要包括加强宣传培训，提高资本市场意识、建立完善后备资源库，推进企业股份制改造、支持股权投资，引导参与企业股份制改造、落实财政扶持政策，鼓励企业改制上市（挂牌）；二是实施企业上市（挂牌）攻坚工程，主要包括拓宽企业上市（挂牌）渠道、分级攻坚推进企业上市（挂牌）、建立完善企业上市工作机制；三是实施上市公司质量提升工程，主要包括支持上市公司募资发展、支持上市公司开展并购重组、支持上市公司创新发展。
第四部分：加强服务平台建设。主要包括支持区域性股权市场建设、构建企业上市（挂牌）服务体系、加强中介机构队伍建设。
第五部分：工作要求。主要包括加强组织领导、加大政策支持和强化督查考核。
相关文件：《全区企业上市（挂牌）“三大工程”实施方案》（桂政办电〔2018〕215号）；《玉林市金融改革发展“十三五”规划》（玉政办发〔2017〕4号）；《玉林市支持企业上市扶持奖励办法》（玉政办发〔2013〕74号）；《玉林市鼓励中小企业改制并进入全国中小企业股份转让系统挂牌暂行办法》（玉政办发〔2014〕65号）等。
玉林市人民政府金融工作领导小组办公室
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